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第一章 總則
第一條 目的
為規范XX食品公司（以下簡稱“公司”）食品生產全過程的動態風險識別和評估工作，及時發現、分析和控制食品生產各環節可能存在的安全風險，保障食品安全，維護消費者健康和企業聲譽，依據《中華人民共和國食品安全法》《食品安全國家標準 食品生產通用衛生規范》等相關法律法規和標準，結合企業實際情況，制定本辦法。
第二條 適用范圍
本辦法適用于公司食品生產的原材料采購、生產加工、成品儲存、運輸、銷售等所有環節的動態風險識別、評估、控制、監督及改進工作，涵蓋公司各部門、各崗位相關人員。
第三條 基本原則
動態性原則：風險識別和評估應貫穿食品生產全過程，根據生產條件、原材料供應、法律法規標準更新、市場需求變化等情況及時進行調整和更新。
系統性原則：全面覆蓋食品生產各環節、各要素，確保無遺漏、無死角地識別和評估風險。
科學性原則：采用科學、合理的風險識別和評估方法，確保評估結果客觀、準確、可靠。
預防為主原則：通過有效的風險識別和評估，提前采取控制措施，防范食品安全事故的發生。
第二章 組織與職責
第四條 風險管理領導小組
公司成立風險管理領導小組，由總經理任組長，分管生產、質量、采購、銷售等工作的副總經理任副組長，各部門負責人為成員。領導小組的主要職責包括：
1.審批本辦法及相關風險識別和評估方案；
2.協調解決風險識別和評估工作中的重大問題；
3.審核風險評估結果及風險控制措施；
4.定期召開風險管理會議，監督風險管控工作的落實情況。
第五條 風險管理辦公室
風險管理領導小組下設風險管理辦公室，設在質量控制部門，由質量控制部門負責人兼任辦公室主任。辦公室的主要職責包括：
1.組織制定和修訂本辦法及相關風險識別和評估方案；
2.組織開展日常的風險識別和評估工作；
3.收集、整理、分析風險信息，并及時向風險管理領導小組匯報；
4.跟蹤風險控制措施的落實情況，評估控制效果；
5.負責風險管理相關培訓和宣傳工作。
第六條 各部門職責
采購部門：負責原材料采購環節的風險識別和評估，包括供應商資質、原材料質量、采購合同等方面的風險，及時向風險管理辦公室報送相關風險信息。
生產部門：負責生產加工環節的風險識別和評估，包括生產設備運行、生產工藝執行、人員操作、生產環境等方面的風險，落實風險控制措施，并向風險管理辦公室反饋實施情況。
質量控制部門：除履行風險管理辦公室職責外，還負責對原材料、半成品、成品的質量檢驗過程進行風險識別和評估，確保檢驗結果準確可靠。
倉儲部門：負責成品儲存環節的風險識別和評估，包括儲存環境溫濕度、貨物堆放、庫存管理等方面的風險，做好貨物儲存過程中的風險管控。
運輸部門：負責產品運輸環節的風險識別和評估，包括運輸車輛狀況、運輸路線、運輸過程中的溫濕度控制等方面的風險，保障產品運輸安全。
銷售部門：負責產品銷售環節的風險識別和評估，包括市場需求變化、客戶反饋、產品召回等方面的風險，及時收集和反饋相關風險信息。
人力資源部門：負責人員招聘、培訓、績效考核等環節的風險識別和評估，確保各崗位人員具備相應的風險管控能力。
第三章 風險識別
第七條 識別頻率
風險識別工作分為定期識別和不定期識別。定期識別每季度進行一次；當出現以下情況時，應進行不定期識別：
新原材料投入使用、新生產工藝采用、新設備引進時；
法律法規、食品安全標準發生變化時；
發生食品安全事故或接到重大客戶投訴時；
生產環境、生產條件發生重大改變時；
風險管理領導小組認為需要進行風險識別的其他情況。
第八條 識別方法
公司采用多種方法進行風險識別，主要包括：
現場檢查法：各部門組織人員對本部門相關生產環節進行現場檢查，查看設備運行狀況、人員操作規范、環境衛生等情況，發現潛在風險。
資料分析法：收集整理原材料檢驗報告、成品檢驗報告、生產記錄、客戶投訴記錄、設備維護記錄、法律法規標準文件等資料，分析其中可能存在的風險。
問卷調查法：向各崗位人員發放調查問卷，了解其在實際工作中遇到的問題和潛在的風險點。
頭腦風暴法：組織各部門相關人員召開頭腦風暴會議，圍繞特定環節或問題，充分發表意見和建議，識別潛在風險。
故障樹分析法：針對可能發生的食品安全事故，通過構建故障樹，分析事故發生的原因和可能的風險因素。
第九條 識別內容
風險識別應全面涵蓋食品生產各環節的以下內容：
原材料風險：包括原材料的安全性、穩定性、供應商的信譽和資質、原材料采購渠道的可靠性等。
生產加工風險：包括生產工藝參數的合理性、生產設備的安全性和可靠性、人員操作的規范性、生產過程中的交叉污染、添加劑的使用合規性等。
成品儲存風險：包括儲存環境的溫濕度、通風條件、光照情況、貨物堆放方式、庫存周轉情況等。
運輸風險：包括運輸車輛的衛生狀況、溫濕度控制能力、運輸路線的安全性、運輸過程中的貨物保護等。
銷售風險：包括產品的保質期管理、銷售渠道的合規性、客戶反饋處理的及時性、產品召回的可能性等。
人員風險：包括人員的健康狀況、專業技能水平、風險意識、責任心等。
設備設施風險：包括生產設備、檢驗設備、儲存設備、運輸設備等的維護保養情況、運行狀態、使用壽命等。
環境風險：包括生產車間、倉庫、辦公區域等的衛生狀況、環境衛生條件、自然災害等外部環境因素可能帶來的風險。
第十條 風險信息記錄
各部門在風險識別過程中，應及時填寫《風險識別記錄表》（見附件1），詳細記錄風險點名稱、所在環節、風險描述、識別時間、識別人員等信息，并在識別工作完成后3個工作日內報送至風險管理辦公室。
風險管理辦公室對各部門報送的風險信息進行匯總整理，建立公司風險信息庫。
第四章 風險評估
第十一條 評估頻率
風險評估工作與風險識別工作同步進行，即每季度定期評估一次，在不定期風險識別后及時進行評估。
第十二條 評估方法
公司采用風險矩陣法進行風險評估，即根據風險發生的可能性（L）和風險造成后果的嚴重性（S）來確定風險等級（R），風險等級R=可能性L×嚴重性S。
（一）可能性（L）判定標準
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等級 |
判定標準 |
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高（L3） |
在過去1年內發生過3次及以上，或預計未來1年內發生概率大于50%。 |
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中（L2） |
在過去1年內發生過1-2次，或預計未來1年內發生概率在10%-50%之間。 |
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低（L1） |
過去1年內未發生過，或預計未來1年內發生概率小于10%。 |
（二）嚴重性（S）判定標準
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等級 |
判定標準 |
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高（S3） |
可能導致重大食品安全事故，造成人員死亡、傷殘或重大財產損失，嚴重影響公司聲譽和市場份額。 |
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中（S2） |
可能導致一般食品安全事故，造成人員輕微傷害或一定財產損失，對公司聲譽和市場份額有一定影響。 |
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低（S1） |
不會導致食品安全事故，僅對產品質量或生產進度有輕微影響，對公司聲譽和市場份額影響較小。 |
（三）風險等級（R）判定標準
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風險等級 |
計算結果（R= L×S） |
管控要求 |
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重大風險（紅色） |
R≥6（L3×S2、L2×S3、L3×S3） |
由風險管理領導小組直接管控，制定專項控制措施，立即整改，并定期檢查整改效果。 |
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較大風險（橙色） |
R=4-5（L2×S2、L3×S1） |
由分管副總經理管控，各相關部門制定控制措施，限期整改，風險管理辦公室跟蹤檢查。 |
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一般風險（黃色） |
R=2-3（L1×S2、L2×S1） |
由各部門負責人管控，制定相應控制措施，確保風險在可控范圍內。 |
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低風險（藍色） |
R=1（L1×S1） |
由各崗位人員日常監控，定期進行檢查，無需采取專項控制措施。 |
第十三條 評估流程
1.組建評估小組：風險管理辦公室根據風險識別的范圍和內容，組建由相關部門專業人員組成的評估小組。
2.收集評估資料：評估小組收集風險識別記錄、相關法律法規標準、歷史數據、行業案例等評估資料。
3.確定評估指標：根據風險矩陣法，明確風險發生可能性和后果嚴重性的評估指標。
4.開展評估工作：評估小組對每個風險點進行可能性和嚴重性評估，確定風險等級。
5.形成評估報告：評估工作完成后，評估小組填寫《風險評估報告》（見附件2），內容包括評估目的、評估范圍、評估方法、評估結果、風險等級分布等，并報送風險管理領導小組審核。
第五章 風險控制
第十四條 控制原則
風險控制應遵循“消除、替代、工程控制、管理控制、個體防護”的優先順序，根據風險等級采取相應的控制措施，確保風險得到有效管控。
第十五條 不同等級風險的控制措施
（一）重大風險（紅色）控制措施
針對重大風險，風險管理領導小組應立即組織制定專項風險控制方案，明確整改目標、整改措施、責任部門、責任人和整改期限。整改措施應具有針對性和可操作性，必要時可暫停相關生產環節，直至風險得到有效控制。整改完成后，由風險管理領導小組組織驗收，驗收合格后方可恢復生產。
（二）較大風險（橙色）控制措施
分管副總經理組織相關部門制定風險控制措施，明確整改要求和時間節點。各相關部門應嚴格按照控制措施進行整改，加強對風險點的監控和管理。整改完成后，報風險管理辦公室審核，審核通過后由分管副總經理驗收。
（三）一般風險（黃色）控制措施
各部門負責人組織制定本部門一般風險的控制措施，明確崗位人員的職責和操作要求。崗位人員應嚴格執行控制措施，做好日常記錄。各部門定期對風險控制情況進行檢查，確保風險處于可控狀態，并將檢查結果報送風險管理辦公室。
（四）低風險（藍色）控制措施
各崗位人員按照操作規程進行日常操作，加強對風險點的日常監控和檢查。發現風險有擴大或升級的趨勢時，應及時向部門負責人報告，部門負責人及時采取相應措施，并報送風險管理辦公室。
第十六條 控制措施的跟蹤與調整
風險管理辦公室負責跟蹤各部門風險控制措施的落實情況，定期對風險控制效果進行評估。當發現控制措施未達到預期效果或風險等級發生變化時，應及時組織相關部門調整控制措施，并重新進行風險評估。
第六章 監督與改進
第十七條 監督檢查
風險管理領導小組定期組織對企業風險識別、評估和控制工作的監督檢查，每半年至少進行一次。監督檢查內容包括：
風險識別和評估工作的開展情況；
風險控制措施的落實情況和控制效果；
相關記錄的完整性和規范性；
各部門職責的履行情況。
監督檢查可采用現場檢查、資料查閱、人員訪談等方式進行，檢查結果應形成《風險管控監督檢查報告》，報送企業管理層。
第十八條 持續改進
公司建立風險管控持續改進機制，根據監督檢查結果、食品安全事故處理情況、客戶反饋、法律法規標準更新等信息，及時總結經驗教訓，對本辦法及風險識別、評估、控制措施進行修訂和完善，不斷提高企業風險管控水平。
第十九條 培訓與宣傳
人力資源部門會同風險管理辦公室定期組織開展風險管控相關培訓，提高各部門、各崗位人員的風險識別能力、評估能力和控制能力。
同時，通過企業內部宣傳欄、公告欄、內部網站等渠道，加強風險管控知識的宣傳，營造全員參與風險管控的良好氛圍。
第七章 附則
第二十條 記錄管理
本辦法涉及的各類記錄，包括《風險識別記錄表》《風險評估報告》《風險管控監督檢查報告》等，由各相關部門按照企業記錄管理規定進行保存，保存期限不少于3年。
第二十一條 解釋權
本辦法由公司風險管理領導小組負責解釋。
第二十二條 生效日期
本辦法自發布之日起生效。
附件
附件1：《風險識別記錄表》
附件2：《風險評估報告》
